证监会严管离职人员入股拟上市企业 这类人禁止期拉长至10年
据证监会官网消息,证监职人为进一步加强证监会系统离职人员(简称“离职人员”)入股拟上市企业的管离股拟管理,维护资本市场的员入九游公开、公平、上市公正,企业期拉证监会9月6日发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(简称《离职人员监管规定》)。类人
证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题,禁止于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》(简称《2号指引》),长至要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,证监职人九游存在利用原职务影响谋取投资机会、管离股拟在禁止期内入股等不当入股情形的员入,必须严格清理。上市
《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的企业期拉主要内容,并新增三方面规定:一是类人拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年;发行监管岗位或会管干部以外的禁止离职人员,处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年,处级以下离职人员从2年延长至4年。二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查,证监会对有关工作核查复核。制度执行中,证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。
下一步,证监会将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离职人员管理”相关要求,继续严把入口关,并加强与纪检监察部门协作,发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理,维护公开、公平、公正的发行监管秩序。
南方网、粤学习记者 陈海敏
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